課程背景：
在當(dāng)前復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)面臨著日益嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管和多樣的風(fēng)險挑戰(zhàn)。建立健全內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理體系，不僅是企業(yè)履行社會責(zé)任的需要，更是提升企業(yè)治理水平、防范經(jīng)營風(fēng)險、保障可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵舉措。
本課程特別邀請中央財經(jīng)大學(xué)客座導(dǎo)師、管理博士、高級會計師、國際注冊內(nèi)部控制師、高級企業(yè)風(fēng)險管理師、高級企業(yè)合規(guī)師（在考），具有40多年企業(yè)財稅工作經(jīng)驗，其中20多年在多家上市公司擔(dān)任財務(wù)高管，積累了豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗。結(jié)合實際案例與實操演練，幫助學(xué)員深入理解企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的核心要點與實施策略，提升企業(yè)內(nèi)控管理水平。
課程收益：
● 理解內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的內(nèi)涵與重要性
● 掌握內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理體系的核心框架與搭建步驟
● 學(xué)會識別和評估企業(yè)運營中的各類風(fēng)險
● 掌握內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的策略與工具
● 提升企業(yè)內(nèi)控管理的效率與效果，降低運營風(fēng)險
● 根據(jù)企業(yè)實際情況，制定內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理方案
課程時間：2天，6小時/天
課程對象：企業(yè)管理層（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)）；財務(wù)經(jīng)理、內(nèi)控經(jīng)理、風(fēng)險管理專員；法務(wù)經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)理；希望提升內(nèi)控管理水平的企業(yè)中高層管理人員
課程形式：線下授課、案例分析、小組討論與實操演練、互動答疑
課程大綱
第一講：內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理概述
一、內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的定義與內(nèi)涵
1. 內(nèi)控管理的概念
2. 風(fēng)險管理的概念
3. 合規(guī)管理的概念
4. 內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的綜合框架
二、內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的重要性
1. 企業(yè)治理與內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的關(guān)系
2. 內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理對企業(yè)發(fā)展的意義
3. 內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的國際國內(nèi)趨勢
案例分析：阿里巴巴的內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理實踐
背景：阿里巴巴如何構(gòu)建內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理體系
措施：構(gòu)建綜合框架，優(yōu)化管理流程
效果：提升管理效率，降低運營風(fēng)險
第二講：內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理體系的核心框架
一、內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理體系的構(gòu)成要素
1. 內(nèi)控政策與制度
2. 風(fēng)險評估與管理
3. 合規(guī)政策與監(jiān)督
4. 信息與溝通機(jī)制
二、內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理體系的搭建步驟
1. 明確管理目標(biāo)與范圍
2. 識別與評估風(fēng)險
3. 設(shè)計與嵌入內(nèi)控措施
4. 實施與監(jiān)控合規(guī)管理
案例分析：美的集團(tuán)的內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理體系
背景：美的如何構(gòu)建內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理體系
措施：完善內(nèi)控政策，優(yōu)化風(fēng)險評估
效果：提升內(nèi)控管理效率，保障業(yè)務(wù)合規(guī)運營
第三講：風(fēng)險識別與評估
一、風(fēng)險識別的方法
1. 客戶盡職調(diào)查
2. 業(yè)務(wù)流程分析
3. 數(shù)據(jù)分析與監(jiān)測
二、風(fēng)險評估的工具
1. 風(fēng)險矩陣
2. 情景分析
3. 壓力測試
案例分析：吉利汽車的風(fēng)險識別與評估
背景：吉利如何識別和評估業(yè)務(wù)風(fēng)險
措施：運用風(fēng)險矩陣與情景分析
效果：精準(zhǔn)識別風(fēng)險，優(yōu)化風(fēng)險管理策略
第四講：內(nèi)控措施的設(shè)計與實施
一、內(nèi)控措施的設(shè)計要點
1. 授權(quán)審批與不相容職務(wù)分離
2. 會計系統(tǒng)控制與財產(chǎn)保護(hù)控制
3. 績效評價與激勵機(jī)制
二、內(nèi)控措施的實施策略
1. 內(nèi)控措施的嵌入與優(yōu)化
2. 內(nèi)控措施的執(zhí)行與監(jiān)控
3. 內(nèi)控措施的動態(tài)調(diào)整
案例分析：中國建筑的內(nèi)控措施設(shè)計與實施
背景：中國建筑如何設(shè)計與實施內(nèi)控措施
措施：優(yōu)化內(nèi)控流程，強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)控
效果：提升內(nèi)控管理效率，降低運營風(fēng)險
第五講：合規(guī)管理與監(jiān)督
一、合規(guī)管理的關(guān)鍵要點
1. 合規(guī)政策的制定與執(zhí)行
2. 合規(guī)文化的建設(shè)
3. 合規(guī)風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控
二、監(jiān)督機(jī)制的建立
1. 內(nèi)部審計的職能與作用
2. 監(jiān)督流程與方法
3. 監(jiān)督結(jié)果的反饋與整改
案例分析：萬科的合規(guī)管理與監(jiān)督實踐
背景：萬科如何通過合規(guī)管理保障運營合規(guī)
措施：建立監(jiān)督機(jī)制，優(yōu)化合規(guī)流程
效果：提升合規(guī)管理水平，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)健運營
第六講：內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的持續(xù)優(yōu)化
一、持續(xù)優(yōu)化的必要性
1. 內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的動態(tài)性
2. 企業(yè)環(huán)境變化與管理調(diào)整
3. 持續(xù)優(yōu)化的國際國內(nèi)趨勢
二、持續(xù)優(yōu)化的方法與工具
1. 內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的評估與反饋
2. 信息化工具的應(yīng)用
3. 持續(xù)改進(jìn)的策略與方法
案例分析：京東的內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理持續(xù)優(yōu)化
背景：京東如何通過持續(xù)優(yōu)化提升內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理水平
措施：建立動態(tài)監(jiān)控機(jī)制，優(yōu)化管理流程
效果：提升管理效率，降低運營風(fēng)險
課程總結(jié)與答疑
1. 課程內(nèi)容回顧
1）內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的內(nèi)涵與重要性
2）內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理體系的核心框架與搭建步驟
3）風(fēng)險識別與評估的方法與工具
4）內(nèi)控措施的設(shè)計與實施策略
5）合規(guī)管理與監(jiān)督的關(guān)鍵要點
6）內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)管理的持續(xù)優(yōu)化
2. 學(xué)員問題答疑
——針對學(xué)員在實際工作中遇到的問題進(jìn)行解答
3. 課程反饋與建議
1）收集學(xué)員意見
2）提出后續(xù)學(xué)習(xí)建議
